最后是技术改造、国外技术引进、消化吸收和国内技术购买。它们对新产品技术效率的影响将取决于实证结果。技术改造用各地区大中型工业技术改造费用占在工业增加值比例衡量(jsgz)，国外技术引进用各地区大中型工业技术引进费占工业增加值比例衡量(gwjs)，消化吸收用各地区大中型工业消化吸收费用占工业增加值比例衡量(xhxs)，购买国内技术用各地区大中型工业购买国内技术占工业增加值比例衡量(gmgn)。

　　比较分析上述因素对TE和NPTE的影响。对于面板数据来说，固定效应Tobit非线性模型通常不可能得到一致的估计值，只能使用随机效应Tobit模型。由于解释变量可能存在多重共线性问题，通过对解释变量进行Pearson相关系数检验，①发现fdi、export和import变量之间的相关系数都在0.83以上，说明它们存在严重的多重共线性问题;qygm与import的相关系数为0.47、fgy与fdi和export的相关系数在0.6以上，说明这些变量存在较强的多重共线性问题。其余解释变量的相关系数都在0.3以下，说明这些变量共线性问题较弱，不会对估计结果产生较大影响。qygm在TE和NPTE所有回归中显著为正，说明企业规模的扩大对地区工业创新效率和生产效率水平的提高都有促进作用。大企业在规模经济、分担风险和融资渠道等方面拥有相对优势，相比小企业具有更高的生产效率和自主创新效率。非国有变量的回归结果和预期有所不同，在TE所有回归中都显著为正，在NPTE回归中为正，但不显著，说明产权改革对工业生产效率水平提高有显著的促进作用，但对于自主创新效率没有显著影响，这可能与非国有中小企业所占比例较高有关。在后文我们发现，国有企业有助于促进R＆D投资效率，非国有企业却在R＆D人员投入上更有效率，因此总体上，产权改革没有显著促进自主创新效率的提高。

　　fdi在TE和NPTE回归中都显著为正，说明FDI的溢出效应显著地促进了工业生产效率和自主创新效率水平的提高，这一结论有力地支持了我国改革开放以来实行的“市场换技术”外资战略。出口和进口变量在TE的回归中显著为正，在NPTE回归中出口为正，但不显著，进口显著为正，说明进口和出口都显著地促进工业生产效率水平的提高，进口显著地促进工业自主创新效率水平的提高，但出口的促进作用不显著。这主要与进口和出口商品结构有关。出口的产品基本上是劳动密集型产品，进口的大部分是技术含量较高的中间品或者机器设备，因此出口的学习效应主要体现在老产品上，对新产品生产效率则没有显著的作用，而进口技术含量较高的中间品和资本品对生产效率和自主创新效率都有显著的促进作用。这一结论与Helpman(2006)观点基本一致，即出口“学习效应”主要体现在老产品的生产效率提高上，对自主创新效率却没有显著影响。

　　rdi在NPTE和TE所有回归中都显著为负，而rdl都显著为正，这和预期结果有所不一致。这说明至少在短期，R＆D投资产生的成本大于收益，R＆D投资抑制了自主创新效率的提高，而R＆D人员则有显著的促进作用。技术改造对NPTE和TE影响不显著，这与近年来企业技术改造经费有所下降有关。消化吸收对NPTE和TE都显著为正，说明工业消化吸收投入对新产品技术效率有促进作用。技术引进对NPTE和TE影响显著为负，国内购买对NPTE的影响显著为负，这一方面是由于技术引进和国内购买技术在短期内会导致企业成本上升，另一方面也与近年来技术引进的难度加大。

　　六、结论

　　总结以上分析，本文发现:地区间大中型工业NPTE差异非常大，全国平均NPTE低于TE，这在中西部地区尤为突出;三大地区工业NPTE呈东部>中部>西部，总体上近年来工业自主创新效率呈缓慢上升态势;工业NPTE与TE的差距近年来有所拉大，没有出现过度R＆D导致的创造性破坏;企业规模、FDI、进口、R＆D人员和消化吸收投入促进了工业NPTE水平的提高，R＆D投资、技术引进和国内技术购买则有抑制作用，产权改革和技术改造的作用也不显著。工业R＆D投资与NPTE负相关与非国有产权特征有关，主要原因有两个:一是非国有企业特别是民营企业知识资本存量低，缺乏国家优惠支持，短期过快的R＆D投资增长加重了企业的负担;二是由于缺乏有效的知识产权保护，大多数新产品收益不高。

　　上述结论可以给出一些政策含义:首先，工业自主创新效率低于生产效率，说明工业R＆D投入低效率问题比较严重。技术进步是一个国家长期经济增长的动力，随着技术引进的难度加大，如果自主创新效率不能稳步提升，未来工业生产效率增长将不可能持续，因此，提高自主创新效率对于长期生产效率增长至关重要。其次，自主创新能力不可能在短时间内快速得到提高，需要一个长期的过程。近年来工业自主创新效率缓慢上升，R＆D产出弹性尽管很低，但仍然为正，以及R＆D人员对自主创新效率有促进作用，这都说明R＆D投入对经济增长有促进作用，因此，应当继续增加R＆D投入特别是R＆D人员的投入，不断积累知识资本和人员的存量。第三，短期R＆D投资抑制了自主创新效率的提高，提醒我们要注重R＆D投资的使用效率。创新是追求效率的，如果忽视R＆D投资效率，R＆D投资可能成为一种烧钱行为，增强自主创新能力将不可持续。第四，积极支持扩大新产品生产规模，加大力度引进具有先进技术的外资和设备，鼓励企业增加技术消化吸收投入，促进自主创新效率的提高。

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