食品农产品私有标准与食品安全问题研究

　　近年来食品安全事故频发，不断挑战民众心理底线，既对人民身体健康造成威胁，也严重影响相关行业的声誉进而造成严重经济损失。面对当前我国严峻的食品安全形势，广泛有效的采纳使用相对更为严格的私有标准，充分发挥市场化标准的力量，构建公共标准、私有标准共同发展的多元化、多层次标准监管体系，不失为解决食品安全危机的一条有效的途径。

　　一、什么是私有标准

　　随着经济的发展，国际食品贸易的增加和对食品安全问题的关注，越来越多的私有标准涌现出来并在国际食品贸易实践中得以广泛使用。OECD总结了近年来食品贸易发展趋势，其中重要的一点就是食品生产和加工的监管标准由政府制定的标准向私人自愿标准，越来越多的私人标准在国际商务领域得以适用。据SPS（卫生与植物卫生）委员会统计，涉及食品安全的私人标准达400项之多，而且数量还在增长。

　　而什么是私人标准，许多国际组织在研究中都未明确其定义，在还没有确定的划分归类。综合现有文献的研究，本文初步定义为：私有标准是指由公司、非政府组织等发起和制定的，规范本组织在特定领域内行为以满足其自身品质需求的被行业和社会广泛接受的自愿性标准、认证和措施。

　　根据Gretchen（2008）的分类，私有标准按照其制定者的不同可以分为三类。一是私营企业为所售产品制定的标准，如Tesco超市设立的特有的综合农场管理计划体系TNC认证。二是全国性行业协会制定的标准，如英国零售商公会于1998年制定的BRC食品标准。三是国际性集团组织制定的标准和方案，例如ISO22000、GlobalGAP等。在此基础上，我们将的私有标准划分归纳为如下三类：（1）个体企业制订的标准，包括各企业制订并在政府机构备案的企业标准；（2）国家框架下的私有标准，主要有无公害农产品、绿色食品和有机食品，此外还有针对酒类产品的食品质量认证，针对乳品的乳品GMP、乳品HACCP；（3）国际框架下的私有标准，包括GAP认证、食品安全管理体系（ISO2200）、HACCP认证、BRC认证等。需要指出的是，绿色食品、有机食品等认证虽然由国家政府组织制订，但并不具有普通公用标准的强制性，作为自愿认证它们事实上相当于行业标准，且其要求高于公有标准，因此这里将其归纳为私有标准。

　　二、我国私有标准现状与特点

　　我国现有的企业标准主要由生产企业制订，多用于对企业个体范围内需要协调、统一的技术要求，管理要求和工作要求。《中华人民共和国标准化法》规定：企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准，作为组织生产的依据。已有国家标准或者行业标准的，国家鼓励企业制定严于国家标准或者行业标准的企业标准，在企业内部适用。这与发达国家企业标准主要由零售商制订不同，如乐购的TNC标准是大型零售商制订，用以约束所有供应商，而我国的企业标准大部分为企业针对单个产品制定，范围很小。

　　国家框架和国际框架下的私有标准由政府推动建设并实施监管，近年来发展迅速，截至2012年底，GAP认证达492张，有机认证达7688张，ISO22000认证达7630张。

　　1.我国私有标准近年来发展较快，已达一定规模，但总体来看数量仍较少，覆盖面较小，影响力有限。截至2010年6月，全国食品企业数40367家，获GAP认证的有410家，仅占全国食品企业总数的1.02%；获得有机认证的有3939家，占全国食品企业总数的9.76%；获得HACCP认证的有3363家，占全国食品企业总数的8.33%；获得ISO22000认证的有4819家仅占全国企业总数的11.94%。

　　2.我国私有标准多由政府制定或推进，且大部分是以国外标准为基础制定。我国私有标准制定主体不同于国外，大部分由国家主导建立推动。绿色食品归属农业部国家绿色食品发展中心认证并颁发证书，模式为政府推动、市场运作；ISO22000认证已经纳入国家认可管理，由有资质的认证机构实施，是目前食品企业选择最多的认证标准之一。GAP、ISO等国际标准在都有对应"国家标准"，如GAP对应GB/T20014.1～11-2005，ISO2200对应GB/T22000-2006，HACCP对应国家认可委员会发布的CNAB-SI52∶2004。这种政府主导的模式体现了当前我国私有标准发展仍处于初级阶段，由于历史原因和经济发展水平不同，发达国家农产品安全体系建设已基本完善，而我国正处于农产品安全体系的全面建设期，国家层面的主导推进有利于快速完成标准体系建设，满足市场和消费者的需要；此外，由于我国市场中企业规模有限，产业集中度不足，未能出现市场影响力强的企业来引领农产品安全标准制定，因而客观上要求了政府主导的方式。

　　在标准制订上，我国不少私有标准是在整合借鉴国外先进通用私有标准的基础上制订的。有机食品的认证管理是由国际有机农业运动联合会及其认可的机构来完成，与国际接轨。ISO22000整合了国际食品法典委员会（CAC）制定的危害分析和关键控制点（HACCP）体系和实施步骤。ChinaGAP是基于EurepGAP（欧盟良好农业操作规范）控制点和遵循标准基础之上的、具有特色的农业种植和养殖标准。这种方式一方面能借鉴发达国家已有的经实践检验的先进标准，有利于加快标准现代化的进程；另一方面通过"本土化"使其更适合的生产加工背景有利于实际执行，此外还能减少企业直接使用国外标准的中间成本，如语言障碍、交通费用等。

　　3.我国私有标准发展严重不均衡，呈现显著的行业、地理结构性分布。由于采用私有标准对企业的资金、技术、信息获取都有较高要求，而我国自身经济发展也不平衡，因此我国私有标准发展也存在严重不平衡，从地理和行业上都呈现显著的结构性分别。从地理分布来看，我国私有标准主要集中于经济发达地区或沿海省份。截至2009年6月，全国取得有机认证7153份，前三位为浙江1443份，北京766份，江苏521份分别占20.2%，10.7%和7.3%，前三甲占总数的约40%；全国GAP认证598份，福建81份，占13.5%，浙江和山东均为68份各占11.4%。可见获得私有标准认证的企业多分布在浙江、江苏、福建等沿海发达地区，这些地区的企业在资金、技术方面的水平相对较高，而且由于外商投资更多，相应的信息获取更为充分，因此取得的私有标准更多，相反，其他内陆欠发达地区的私有标准的发展也相对缓慢。

　　从行业分布来看，截至2009年7月13日，我国已通过认证并有效的农产品生产企业或单位共计313家，涉及谷物、豆类、蔬菜、水果、茶叶、水产等多种农产品。由图1可见我国GAP认证农产品行业格局相对集中，蔬菜、水果和水产分别占总认证企业或单位的32.3%、23.9%和11.5%；这三个行业的GAP认证高达全部认证的67.7%，这种格局与我国出口农产品的结构类似，表明我国GAP认证与农产品出口有较强的相关性。

　　4.部分私有标准管理混乱，伤害了市场信任度和公信力。由于食品安全信用特性决定的信息不对称性，导致食品安全的信息不对称，需要政府建立方便透明的追溯体系和管理体系。私有标准的生命力也在于具有更高的质量安全保障，因此公信力对于私有标准至关重要。而当前我国市场上，绿色食品市场管理出现一定问题，主要表现为：一些企业未经认证授权使用"绿色食品"标志，有的将"绿色食品"标志直接作为商品名称或者包装使用；有的超过许可使用年限，仍继续使用"绿色食品"标志；有的地方政府违规批准企业使用"绿色食品"标志。2011年爆发的沃尔玛绿色猪肉事件引发社会强烈关注，重庆沃尔玛门店用普通冷鲜肉假冒有"绿色食品"认证的"绿色猪肉"销售，引起民众对绿色食品的可信度产生担忧，严重伤害消费者信心，对绿色食品也造成很大影响。

　　造成这些现象的原因，一方面是一些企业缺乏自律意识，为了降低成本偷工减料；另一方面是消费者缺乏对绿色食品的正确认识，也为一些厂商的违法活动提供了可乘之机。更重要的是由于政府的标准体系不完善，管理相对混乱。各类标准制订分散于农业、质监、卫生等六七个部门，造成相互冲突和多头管理，从而存在监管"真空地带"，使一些企业有机可乘。

　　三、各主体视角下的分析框架

　　1.企业角度。从企业角度来看，是否采用私有标准可以归结为能力和动力两个方面。

　　（1）企业是否有能力采纳私有标准。由于私有标准的要求较公共标准更为严格，因此在技术、资本、人员方面都有更高的门槛。而受大环境影响，我国食品生产的基础条件不够理想，农业生产的组织化、集约化程度不高，大部分都属于小农经营。特别是种植、养殖业的生产环节较为复杂，受多项条件限制，要达到更高要求的私有标准难度大。在不少地区，农产品的种植、养殖大都以个人、家庭为单位，生产规模不大，受规模和资金制约，获得私有标准认证的成本更高。

　　（2）是企业是否有足够的动力采用私有标准。Tomas（2002）研究了巴西主要农产品供应链出现的私有标准，把企业采用私有标准的动机归纳为产品差异化、信息交流和保证质量情况下降低成本。在当前我国经济形势下，已出现对高端食品农产品的需求市场，但规模尚小，对企业的经济激励还不够。例如有机食品，由于产业发展尚处探索阶段，很多企业仍在"摸着石头过河"，发展较为缓慢，难以形成稳定的市场，许多企业不堪重负，有机食品企业退市的报道屡见报端。而实际上随着我国经济的高速发展和高收入群体的壮大，对高端食品农产品的需求已达一定规模，并且必然会不断增长。国际经验表明，人均GDP达到2000美元，消费水平将得到一定提升。2008年我国人均GDP已超过3000美元，开始步入消费的加速转型期，居民消费由原来简单的数量增长演变为数量增长与质量提升并行。因此优质优价的食品农产品需求将持续增加，企业应该把握机遇，积极发展私有标准，以满足市场需求，创造新的经济增长点。

　　2.消费者角度。

　　（1）支付能力。私有标准在发达国家广泛采用，并对发展家的传统优势出口产品-农产品提出更高的要求甚至形成新的贸易壁垒已被广泛研究。与此同时，发展家国内市场私有标准的采用却发展缓慢。这一现象的重要原因就在于经济发展水平不同，即发展家消费者对于高质量安全标准的产品的支付能力不够，从而导致生产商或零售商采用高级别私有标准的收益不足以补偿成本，因而减低了有能力的生产商提供更高质量安全水平产品给国内市场的意愿。

　　（2）标准认知。除支付能力之外，对于高级别私有标准的认知也是影响消费者选择，进而影响私有标准认证产品销售的重要因素。由于经济发展水平相对较低，发展家民众总体文化水平和食品安全意识也有待提高，因此支付意愿可能较低。另一方面，由于社会整体对相关食品安全标准的方法、内容及效果认知程度不够，宣传较少，消费者对于具体标准的实际等级、功效了解不足，因此严重影响高端私有标准的识别度和美誉度，从而不利于消费者选择私有标准的产品，降低了私有标准产品的市场需求。

　　（3）信息与信心。此外，由于食品农产品的产业链较长，生产、加工、销售涉及的环节多，消费者难以真实、充分的了解产品的具体情况，存在严重的信息不对称。因此需要政府或有公信力的第三方组织建立方便、透明的溯源体系，充分批露相关产品信息，从而树立认证产品的安全形象，建立消费者对认证食品的信心。但遗憾的是，我国也出现了"沃尔玛绿色猪肉门"等认证造假事件，严重影响相关认证的公信力，降低消费者对认证产品的信任度。

　　3.政府角度。

　　（1）法律和监管。严格的法律监管、惩罚措施和退出机制是西方国家生产者和零售商采用远高于公共标准的私有标准的重要外因。欧盟食品安全白皮书指出动物饲养者、农民和食品经营者对食品安全负有首要责任。欧盟食品安全基本法序言部分也强调食品生产经营者最为适合制定安全系统已保证其所供应的食品安全，因此应对食品安全承担首要法律责任。发达国家完善的法律体系严格的监管对生产者起到了强烈的震慑作用，企业安全事故的成本过高，因此普遍高度重视食品安全问题，因而纷纷制定或采用严格要求的私有标准。而食品安全问题频发的背后折射出相关法律严重缺位，惩罚不力，安全事故成本很低，因此国内产品生产者采用更高要求的私有标准的意愿要低得多。执法部门对一些冒牌的认证食品进入市场打击不力，使得认证食品市场鱼龙混杂，导致私有标准的品牌含金量不够高。

　　（2）宣传和信息公开。目前私有标准发展规模有限的一个重要原因是消费者缺乏对食品安全质量标准的认识，没有树立私有标准食品的消费观念，所以，政府要大力宣传私有标准，让民众了解什么是私有标准，私有标准对健康以及对环境可持续发展的影响。现阶段，我国急需进行农业和农村经济结构的战略性调整，农业发展在保证供给总量的同时，重点将是全面提高农产品质量和安全性，实现农业的可持续发展。在此背景下，政府应担负应有的责任，推动农产品食品私有标准发展。

　　四、政策建议

　　1.加强食品安全的管理和执法力度，推动建立公开透明有公信力的认证体系。首先，要强化监管力度，政府要建立健全对食品农产品的监管机制，要不断完善食品农产品准入和退出机制，只有健全完善的市场机制才能避免劣币驱逐良币，保障优质产品的高收益高回报。其次，要严格把好私有标准的认证、生产和检测，确保私有标准食品市场的纯净，树立良好的私有标准品牌形象，增进消费者信心，扩大私有食品市场份额。

　　2.在政策、资金上扶持食品生产加工企业采用私有标准。由于私有标准认证和采用需要的资金较大，而我国的食品企业又是以中小企业为主，资金短缺的问题普遍存在。政府应当加大对发展私有标准的扶持力度，如给予财政税收优惠，实行补贴等，提供投融资解决方案，并且对农产品私有标准采用进行政策性引导。同时，大力协助农户、企业打开销路，积极开展渠道创新，鼓励发展"订单农业"、"农超对接"等模式，促进渠道扁平化，减少中间环节和交易成本，提升私有标准农产品食品的竞争力。

　　3.加强对私有标准食品的推广，增进社会各界对私有标准的认知。环保、工商、质监、食品药品监管等政府有关职能部门要积极开展私有标准宣传教育，充分利用新闻媒体，大力开展专题知识讲座、公益广告等多种形式的宣传活动。加快优质优价机制的建立和完善，为私有标准食品产业发展提供强大的市场动力。

　　4.企业应加强自身能力建设，同时注重培育市场，扩大认证产品的市场份额。目前私有标准食品扩大市场份额的一个难点在于私有标准食品价格较高，因此，要做大做强私有标准食品的一个途径在于保障质量的前提下降低价格，这就要求企业和农户加强自身能力建设，提高效率，降低成本从而降低产品价格。同时，注意把握我国新兴高收入阶层的需求，积极开发差异化的多层次产品，培育市场，建立品牌忠诚度，扩大市场份额。

　　参考文献：

　　1.G/SPS/GEN/763PrivateVoluntaryStandardsandDevelopingCountryMarketAccess：PreliminaryResults，communicationfromOECD，2007.

　　2.GretchenH.StantonWTO在私有标准方面所开展的工作.实施WTO/SPS协定研讨会论文，2008.

　　3.周顺利，周丽丽等.良好农业规范（GAP）及其在作物安全生产中的应用现状与展望.农业科技导报，2009，（5）.

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